Za borznega člana lahko investicijske storitve in posle opravljajo le tisti borzni trgovalci, ki so opravili preizkus strokovnega znanja pri Združenju bank Slovenije , s katerim se preveri strokovna sposobnost za opravljanje teh storitev. Preizkus je razdeljen na tri kategorije:

• izpit za izvrševalca naročil: A;
• izpit za investicijskega svetovalca: kombinacija: B + A;
• izpit za upravljavca premoženja: kombinacija: C + B + A.

Agencija predpiše program in način opravljanja preizkusa strokovnega znanja za vse tri kategorije. Borzni trgovalec mora imeti veljavno dovoljenje Agencije za opravljanje poslov borznega posrednika.

Investicijske storitve in posli so naslednje storitve in posli v zvezi s finančnimi instrumenti:

• sprejemanje in posredovanje naročil v zvezi z enim ali več
• finančnimi instrumenti;
• izvrševanje naročil za račun strank;
• poslovanje za svoj račun;
• gospodarjenje s finančnimi instrumenti;
• investicijsko svetovanje;
• izvedba prve ali nadaljnje prodaje finančnih instrumentov z obveznostjo odkupa;
• izvedba prve ali nadaljnje prodaje finančnih instrumentov brez obveznosti odkupa.